各縣（市）區(qū)統(tǒng)計(jì)局：
為深入貫徹市委、市政府優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的部署要求，促進(jìn)統(tǒng)計(jì)公正文明執(zhí)法，提高執(zhí)法效能，市統(tǒng)計(jì)局制定了《關(guān)于在統(tǒng)計(jì)領(lǐng)域推行包容免罰監(jiān)管機(jī)制的實(shí)施意見（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
鞍山市統(tǒng)計(jì)局
2021年11月18日
為深化“放管服”改革，進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，推動(dòng)統(tǒng)計(jì)高質(zhì)量發(fā)展,促進(jìn)統(tǒng)計(jì)行政執(zhí)法更加嚴(yán)格規(guī)范公正文明，全面提升統(tǒng)計(jì)執(zhí)法形象和法治化水平，提高執(zhí)法效能，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》、《鞍山市優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》等法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合我市統(tǒng)計(jì)工作實(shí)際，決定在全市統(tǒng)計(jì)領(lǐng)域?qū)嵤┌菝饬P監(jiān)管機(jī)制。
一、實(shí)施包容免罰監(jiān)管機(jī)制的總體要求
（一）堅(jiān)持依法監(jiān)管。堅(jiān)持職權(quán)法定，通過進(jìn)一步優(yōu)化裁量，確保執(zhí)法有據(jù)、程序合法，處理結(jié)果符合相關(guān)法律規(guī)定，守好依法統(tǒng)計(jì)、保障數(shù)據(jù)質(zhì)量的底線，把握好法律的基本要求，嚴(yán)厲懲處相關(guān)違法行為。
（二）堅(jiān)持教育引導(dǎo)。通過靈活運(yùn)用引導(dǎo)、說服、教育等非強(qiáng)制性柔性執(zhí)法方式，既達(dá)到改正違法行為、維護(hù)良好秩序的目的，也能起到防止和減少違法行為的目的，實(shí)現(xiàn)法律效果和社會(huì)效果統(tǒng)一，制度剛性約束和執(zhí)法柔性化解統(tǒng)一。
（三）堅(jiān)持過罰相當(dāng)。對(duì)違法行為給予行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，綜合考慮違法行為的性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度，做到過罰相當(dāng)，避免過度執(zhí)法。對(duì)沒有造成危害后果的輕微違法行為，當(dāng)事人承諾改正的，原則上實(shí)行批評(píng)教育、首次免罰。
（四）堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信。對(duì)當(dāng)事人在本年度內(nèi)違法行為再次違法或者簽署承諾書后未履行改正承諾的，轄區(qū)統(tǒng)計(jì)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)其違法行為依法查處，并結(jié)合其違法的其他方面依法從重處罰，同時(shí)按照相關(guān)規(guī)定予以公示。
二、包容免罰監(jiān)管機(jī)制的內(nèi)涵及適用條件
（一）包容免罰監(jiān)管機(jī)制的內(nèi)涵。包容免罰監(jiān)管機(jī)制，是我市為統(tǒng)計(jì)領(lǐng)域監(jiān)管對(duì)象建立的首次、輕微且沒有造成危害后果的違法行為容錯(cuò)機(jī)制，當(dāng)事人承諾改正并改正到位后實(shí)行首次免罰，給予當(dāng)事人改正的機(jī)會(huì)。具體是指各級(jí)統(tǒng)計(jì)部門在日常檢查、“雙隨機(jī)”抽查以及通過投訴舉報(bào)、部門移送、上級(jí)交辦等途徑掌握案件線索后開展的執(zhí)法檢查活動(dòng)中，初步認(rèn)定當(dāng)事人存在屬于包容免罰范圍的輕微違法行為，經(jīng)警示告誡、批評(píng)教育，當(dāng)事人自愿簽署承諾書，承諾立即改正或者在約定時(shí)間內(nèi)改正，并承諾不再違法，經(jīng)核實(shí)后，統(tǒng)計(jì)部門不再予以行政處罰的一種制度。
（二）包容免罰監(jiān)管機(jī)制適用條件。
包容免罰監(jiān)管機(jī)制應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以下條件：
1.違法違規(guī)行為情節(jié)輕微，沒有造成危害后果或不良社會(huì)影響；
2.能立即整改或限期整改完成；
3.同一年度首次違法；
4.屬于《鞍山市統(tǒng)計(jì)領(lǐng)域適用包容免罰監(jiān)管事項(xiàng)清單》所列情形。
三、規(guī)范包容免罰監(jiān)管機(jī)制的工作要求
（一）切實(shí)提高政治站位。要著眼于全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略全局，實(shí)現(xiàn)依法履職與服務(wù)大局、促進(jìn)發(fā)展相統(tǒng)一。要將貫徹落實(shí)包容免罰監(jiān)管機(jī)制作為提升行政執(zhí)法能力的重要措施，加強(qiáng)本行政區(qū)域內(nèi)實(shí)施包容免罰監(jiān)管機(jī)制信息共享。在推行過程中，要充分保障當(dāng)事人合法權(quán)益，維護(hù)統(tǒng)計(jì)行政執(zhí)法權(quán)威和公信力，堅(jiān)決防止以“包容免罰監(jiān)管機(jī)制”為借口，消極、拖延執(zhí)法及影響統(tǒng)計(jì)數(shù)字上報(bào)質(zhì)量。
（二）準(zhǔn)確把握適用范圍。適用包容免罰監(jiān)管機(jī)制事項(xiàng)實(shí)行清單化管理，并根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的立改廢情況及執(zhí)法實(shí)踐予以定期評(píng)估和動(dòng)態(tài)調(diào)整。原則上，清單中的輕微違法違規(guī)行為適用包容免罰監(jiān)管機(jī)制。對(duì)屬于清單范圍中的違法行為，經(jīng)核查后認(rèn)為不宜采用包容免罰監(jiān)管機(jī)制而應(yīng)立案查處的，應(yīng)當(dāng)不采用包容免罰監(jiān)管機(jī)制，按有關(guān)規(guī)定依法立案查處。
（三）嚴(yán)格規(guī)范適用程序。執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)案件線索后,屬于可以適用包容免罰監(jiān)管機(jī)制情形的，由執(zhí)法人員向當(dāng)事人指出違法行為、宣傳相關(guān)法律法規(guī)，并提出整改要求。當(dāng)事人對(duì)相關(guān)情況確認(rèn)無誤后，自愿簽署承諾書。當(dāng)事人承諾按期改正的，應(yīng)在承諾期限內(nèi)向執(zhí)法人員提供整改情況說明等材料或申請(qǐng)核查；當(dāng)事人未在承諾期內(nèi)提供的，執(zhí)法人員應(yīng)在合理時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核查，視情依法采取必要的監(jiān)管措施或者依法查處。
（四）強(qiáng)化執(zhí)法痕跡化管理。實(shí)施包容免罰監(jiān)管機(jī)制應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)《鞍山市統(tǒng)計(jì)行政執(zhí)法全過程記錄制度》的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)實(shí)際情況采用音像記錄方式記錄執(zhí)法全過程。告知書一式兩份，統(tǒng)計(jì)行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)和當(dāng)事人各持一份，并及時(shí)歸檔保存。對(duì)于通過實(shí)名舉報(bào)、其他部門移送或者上級(jí)交辦方式獲得的案件線索，應(yīng)當(dāng)將適用包容免罰監(jiān)管機(jī)制的有關(guān)情況反饋案件線索來源方。
（五）突出普法宣傳教育。認(rèn)真貫徹落實(shí)“誰(shuí)執(zhí)法誰(shuí)普法”的普法責(zé)任制，在實(shí)施包容免罰監(jiān)管機(jī)制時(shí)，應(yīng)當(dāng)突出普法宣傳教育，指出當(dāng)事人違法行為的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、可能造成的危害后果等，使其知錯(cuò)并主動(dòng)改錯(cuò)。要做好教育引導(dǎo)，增強(qiáng)當(dāng)事人的自律守法意識(shí)，營(yíng)造濃厚依法統(tǒng)計(jì)氛圍。
2.鞍山市統(tǒng)計(jì)領(lǐng)域適用包容免罰監(jiān)管事項(xiàng)清單